股票简称：航天机电
股票代码：600151
上市地点：上海证券交易所
股本总额：27200万股
可流通股：6800万股
本次上市流通股本：6120万股
上市日期：1998年6月5日
登记机构：上海证券中央登记结算公司
上市推荐人：
国泰证券有限公司
航天信托有限责任公司
重要提示
本公司保证本上市公告书的内容真实、完整、准确。 如有不实或遗漏之处，本公司当负由此产生的一切责任。上海证券交易所对本公司股票上市及有关事项的审查，均不构成对本公司的任何保证。
一、要览
总股本： 27200万股
可流通股本： 6800万股
本次上市流通股本： 6120万股
股票简称： 航天机电
股票代码： 600151
上市地点： 上海证券交易所
上市时间： 1998年6月5日
股票登记机构： 上海证券中央登记结算公司
上市推荐人： 国泰证券有限公司
航天信托有限责任公司
二、释义
本公告书中，除非另有说明，下列简称具有如下意义：
本公司或发行人 指 上海航天汽车机电股份有限公司，亦称"公司"。
发起人 指 上海航天工业总公司、上海舒乐电器总厂、
上海新光电讯厂、上海仪表厂。
A股 指 本公司股本中每股为1.00元的记名式人民币普通股。
本次发行 指 本次向社会公众发行的6800万股新股。
舒乐总厂 指 上海舒乐电器总厂。
舒航汽电 指 上海舒航汽车电器有限公司。
主承销商 指 国泰证券有限公司。
上市 指 本公司股票获准在上海证券交易所挂牌交易。
三、绪言
本上市公告书是根据《中华人民共和国公司法》、《股票发行与交易管理暂行条例》、《公开发行股票公司信息披露实施细则》和《上海证券交易所股票上市规则》等国家法律、法规的规定编制的。
经中国证券监督管理委员会"证监发字(1998)92号"文和"证监发字(1998)93号" 文批准，本公司已成功地发行了每股面值1.00元的人民币普通股股票6800万股( 其中向社会公开发行6120万股，向本公司职工配售680万股)，每股发行价格为5.76元。经上海证券交易所"上证上字(1998)032号"《上市通知书》批准，本公司6120 万股社会公众股将于1998年6月5日(星期五)在上海证券交易所挂牌交易，680 万股公司职工股将于本次社会公众股上市交易之日起半年后上市。
本公司于1998年5月5日在《上海证券报》和《中国证券报》上刊登了《招股说明书概要》，距今不足六个月，故与其重复内容在此不在重述，敬请投资者查阅本公司的《招股说明书概要》。
本公司董事会及其全体成员已批准本上市公告书，确信其中不存在重大遗漏或者误导，并对其真实性、准确性、完整性负个别和连带的责任。
四、公司概况
(一)概况
公司名称：上海航天汽车机电股份有限公司
英文名称：SHANGHAI AEROSPACE AUTOMOBILEELECTROMECHANICAL CO.,LTD
注册资本：27200万元
法定代表人：赵元昌
公司成立日期：1998年5月28日
注册地址：上海市浦东新区商城路660号
经营范围： 汽车空调器、传感器、电机、自动天线等汽车零部件、机械加工及设备、电子电器、通讯设备、家用电器等产品。
所属行业：电气机械制造业
营业执照注册号：3100001005339
咨询电话：021－58783212
联系人：瞿建华
(二)历史沿革
本公司是由上海航天系统的上海航天工业总公司、上海舒乐电器总厂、上海新光电讯厂和上海仪表厂四家企业作为发起人，以其经营性资产和投资权益所代表的净资产作为发起资产，经中国航天工业总公司天计(1997)0445号文和国家体改委体改生(1998)39号文批准，以募集设立方式设立的股份有限公司。各发起人投入的净资产评估并经国有资产管理局〖国资评(1998)178号〗确认后，为29,918.62万元，经国有资产管理局国资企发(1998)33 号〗批准按 68. 18% 比例折为发起人法人股 20400万股。
经中国证监会证监发字(1998)92号文和证监发字(1998)93号文批准，本公司于 1998年5月7日公开发行6800万股，其中向社会公众上网定价发行6120万股，向公司职工配售680万股，每股面值1.00元，发行价5.76元。本公司于1998年5月22日召开创立大会，并在上海市工商局办理了注册登记，注册资本27200万元。
五、股票发行与承销
(一)本次股票发行
发行数量：6800万股社会公众股，其中公司职工股680万股。
发行价格：5.76元
募集资金总额：39168万元
发行方式：上网定价发行
中签率：0.4068183%
有效申购户数：647886
持有1000股以上户数：62017户
发行费用：1207万元
发行市盈率：14倍
(二)股票承销
本次公开发行的6120万股社会公众股和680 万股公司职工股全部由社会公众和公司职工认购，承销团成员无包销比例和数量。
(三)验资报告
华业字(98)第758号
上海航天汽车机电股份有限公司筹委会：
我们接受委托，对贵公司(筹)的实收股本相关的资产、负债的真实性和合法性进行审验。我们根据《中国注册会计师独立审计实务公告第1 号－验资》的规定，结合贵公司(筹)的具体情况，实施了我们认为必要的审验程序。 贵公司(筹)的责任是提供真实、合法和完整的验资资料，保护资产的安全、完整。我们的责任是在对上述资料进行审验的基础上出具真实、合法的验资报告。
贵公司(筹)申请的注册资本为人民币272,000,000.00元，根据我们的审验，截至1998年5月14日止， 各股东已投入的股款为人民币陆亿捌仟壹佰叁拾柒万贰仟肆佰贰拾叁元柒角壹分(￥681,372,423.71)， 其中发起人投入的股款为人民币 299 ,186,215.71元，向社会募集的股款为人民币382,186,208.00元。 投入股款中包括股本为人民币272,000,000.00元，资本公积为409,372,423.71元。与投入股款相关的资产总额为人民币 700,686,830.61元，其中流动资产415,959,824.28元，长期投资248,095,306.25元，在建工程22,648.82元，固定资产15,549,752.00元，无形资产19,950,000.00元，递延资产及其他资产1,109,299.26元； 负债总额为人民币 19,314,406.90元，均为流动负债。
大华会计师事务所 中国注册会计师 吕秋萍
朱鸣里
中国·上海·昆山路146号 一九九八年五月十六日
六、董事、监事和高级管理人员简历和持股情况
(一)、董事、监事和高级管理人员简历
赵元昌先生 本公司董事长。49岁，大专文化，副研究员。1978年起先后担任803研究所检验科党支部副书记、三车间党支部书记、副所长(副厂长)、 党委书记，第八设计部党委书记、副主任，上海航天局副局长、上海航天经济发展总公司总经理。现任上海航天技术研究院副院长、上海航天工业总公司副董事长、总裁。
李英德先生 本公司副董事长、总经理。58岁，大学文化，研究员，1964年 9月参加工作。曾任上海新力机器厂计划生产科副科长、副厂长、厂长兼810研究所所长，上海新江机器厂厂长兼800研究所所长，上海航天技术研究院院长助理、 副院长、党委书记，上海航天工业总公司董事长。
周庆泉先生 本公司董事。47岁，大学文化，高级工程师，1969年3 月参加工作。曾任上海新新机器厂新产品设计室副主任、冰箱压缩机事业部技术室主任、副厂长、厂长兼801所所长，上海航天工业总公司副总裁、 上海航天技术研究院副院长兼上海航天工业总公司总裁。现任上海航天技术研究院副院长。
陆志雄先生 本公司董事。55岁，大学文化，高级工程师，1961年7 月参加工作。曾任801研究所党支部书记、研究室主任、所办公室主任， 上海汽车空调器厂设计部主任，上海航天技术研究院民品处副处长，803研究所党委书记兼副所长。现任上海航天工业总公司副总裁。
白跃强先生 本公司董事、副总经理。44岁，大专文化，副研究员，1969年 12月参加工作。曾任上海有线电厂车间党支部书记、党委办公室主任、工会主席，上海舒乐电器总厂副厂长、厂长，上海航天工业总公司新新分公司总经理。现任上海汽车空调器厂董事长兼厂长。
江敬钟先生 本公司董事。54岁，大专文化，高级经济师。1963年9 月参加工作。曾任上海有线电厂车间副主任、企管办主任、财务处处长、计划生产处处长、副总经济师，上海舒乐电器总厂总经济师、副厂长、常务副厂长。现任上海舒乐电器总厂厂长。
潘耀光先生 本公司董事。52岁，大学文化，高级经济师，1964年8 月参加工作。曾任上海新光电讯厂车间主任、计划生产处副处长、处长、副厂长、总经济师。现任上海新光电讯厂厂长。
袁一平先生 本公司董事。55岁，大专文化，高级经济师。1961年7 月参加工作。曾任上海仪表厂计划生产处副处长、处长、副总会计师兼财务处处长、总经济师，上海仪表厂厂长兼812研究所所长。现任上海仪表厂厂长。
於树立先生 本公司董事长。50岁，大专文化，高级会计师，1969年3 月参加工作。曾任上海新新机器厂财务处副处长、处长、副总会计师、总会计师、常务副厂长、厂长，上海航天工业总公司新新分公司副总经理兼上海汽车空调器厂副厂长。现任上海德尔福汽车空调系统有限公司总经理。
乐嘉柱先生 本公司监事长。56岁，大学文化，副研究员。1962年6 月参加工作。曾任上海航天局组织处副处长，808研究所党总支书记、 上海航天局纪委正处级纪检员。现任上海航天工业总公司纪委副书记。
茅志荣先生 本公司监事。55岁，大专文化，副研究员。1961年8 月参加工作。曾任上海航天局组织处副处长。现任上海航天工业总公司党工部部长。上海航天工业总公司机关党委副书记。
江杰先生 本公司监事。50岁，大专文化，会计师，1969年2 月参加工作。曾任上海新光电讯厂财务处副处长、处长、副总会计师、总会计师，上海航天技术研究院财务处副处长。现任上海航天工业总公司副总会计师兼财务部总经理。
瞿建华先生 本公司董事会秘书。38岁，大专文化，会计师，1981年9 月参加工作。曾任上海航天局第八设计部财务处副处长、副总会计师、部副主任、上海海天机电科技有限公司副董事长兼总经理、上海神箭科贸工程公司总经理。
蒋国海先生 本公司副总经理。56岁，大学文化，高级工程师，1965年9 月参加工作。曾任上海电子光学研究所研究室主任、第803研究所车间主任、副所长、上海新新机器厂副厂长兼上海汽车空调器厂副厂长、上海航天工业总公司新新分公司副总经理。
符育刚先生 本公司总工程师。42岁， 大学本科， 研究员级高级工程师。 1979年9月参加工作， 曾任上海新新机器厂冰箱压缩机事业部设备技术室负责人、上海新新机器厂总工程师。
张 静女士 本公司财务负责人。34岁，大专文化，会计师，1985年9 月参加工作。曾任上海有线电厂财务科会计、上海舒乐汽车电器厂财务主管、办公室主任、上海舒航汽车电器有限公司财务部经理、总会计师。
(二)董事、监事和高级管理人员持股情况
姓名 职务 持股数 持股比例％
赵元昌 董事长 30000 0.0110
李英德 副董事长、总经理 25000 0.0092
周庆泉 董事 20000 0.0073
陆志雄 董事 20000 0.0073
白跃强 董事、副总经理 20000 0.0073
江敬钟 董事 20000 0.0073
潘耀光 董事 20000 0.0073
袁一平 董事 20000 0.0073
於树立 董事 20000 0.0073
乐嘉柱 监事长 20000 0.0073
茅志荣 监事 15000 0.0055
江 杰 监事 15000 0.0055
瞿建华 董事会秘书 15000 0.0055
蒋国海 副总经理 15000 0.0055
符育刚 总工程师 15000 0.0055
张 静 财务负责人 5000 0.0018
本公司董事、监事和高级管理人员共持有本公司股票295000股，占公司总股本的0.108％，其持有股份按照国家规定在任职期间不得转让。
七、公司设立
(一)本公司于1998年5月22日在上海市召开创立大会，宣告公司成立， 并通过了公司发行的社会公众股股票在上海证券交易所上市的决议及其他有关决议。
(二)本次股票发行成功后，本公司注册登记工作已经结束，详细资料如下：
公司注册资金：27200万元
注册时间：1998年5月28日
注册地点：上海市浦东新区商城路660号
营业执照注册号：3100001005339
八、关联企业及关联交易
(一)关联企业
1、公司的发起人
上海航天工业总公司持有公司股份17116.91万股，占股本总额62.93％， 上海舒乐电器总厂持有股份1571.75万股，占股本总额5. 78 ％， 上海新光电讯厂持有 1591.38万股，占股本总额5.85％，上海仪表厂持有119.96万股，占股本总额0. 44 ％，上海航天工业总公司是本公司的控股股东。
2、公司占有20 ％以上投资权益的企业是上海汽车空调器厂和上海新光汽车电器厂。
(二)关联交易
1、零部件加工合同
由本公司与发起人舒乐总厂下属企业上海航天模具制品公司签署。上海航天模具制品公司为本公司的产品加工相应配套的零部件，本公司向其支付相关零部件加工费用，加工费用不高于其当时为任何第三方加工所实际成交的费用和当时加工同类产品的市场价格。该协议期限为自本公司创立大会批准本协议、本公司取得营业执照之日起至2002年12月31日。
2、商标许可使用合同
由本公司与发起人舒乐总厂签署。由本公司在生产汽车配件类产品时无偿使用 "舒乐牌"商标，合同期限为自本公司创立大会批准本协议、本公司取得营业执照之日起五年。
3、房屋租赁合同
由舒航汽电与发起人舒乐总厂签署。 舒航汽电租赁舒乐总厂房屋， 建筑面积 7911平方米，每月每平方米租金21元，租赁期限为1997年9月1日至1999年12月31日。由于舒航汽电的全部资产投入本公司，本公司成立后，该合同将由本公司继续履行。
4、综合服务协议
(1)由本公司与发起人上航总签署。上航总向本公司提供浴室、食堂、 警卫消防、医疗保健、绿化、宿舍等服务，上航总就提供的有关服务向本公司收取服务费用，不超过其向第三者提供相同服务所收取的费用。
(2)由舒航汽电与发起人舒乐总厂的全资公司上海舒乐电器经贸发展公司签署。上海舒乐电器经贸发展公司向舒航汽电供医疗保健服务、食堂服务、卫生服务、浴室服务、绿化服务、通讯保安服务和能源供应，舒航汽电将就上述服务支付费用，费用由本协议约定，不超过上海舒乐经贸公司向任何第三方提供相同服务的费用。由于舒航汽电的全部资产投入本公司，因此本公司成立后该协议项下的权利和义务将由本公司承继。
(三)不竞争承诺
本公司各发起人承诺，今后不再与本公司进行同业竞争，不再从事本公司现有或计划开发引进与制造的产品的开发引进和制造，并承诺发起人将按市场公平价格与本公司进行关联交易，向股份公司购买或者销售有关产品加工，加工将参考上海市或附近地区之独立第三方当时销售相同产品的市价。
九、股本结构及大股东持股情况
(一)本次A股发行后，本公司股本结构如下：
股份 股数(万股) 占总股本比例％
尚未流通股份：
国有法人股 20400 75.00
可流通股份
社会公众股 6800 25.00
其中：公司职工股 680 2.50
总股本 27200 100.00
(二)前十名股东持股数及比例
股东名称 持股数(股) 持股比例%
上海航天工业总公司 171169100 62.93
上海新光电讯厂 15913800 5.85
上海舒乐电器总厂 15717500 5.78
上海仪表厂 1199600 0.44
赵元昌 30000 0.0110
李英德 25000 0.0092
周庆泉 20000 0.0073
陆志雄 20000 0.0073
白跃强 20000 0.0073
江敬钟 20000 0.0073
十、公司财务会计资料
以下资料摘自大华会计师事务所审计报告华业字(98)第207号。
(一)财务报表
合并资产负债表
单位: 元
资产 97年12月31日 97年12月31日 96年12月31日 95年12月31日
评估调整后数据
流动资产:
货币资金 141,946,163.81 141,946,163.81 172,055,550.03 14,655,961.64
短期投资
应收票据 14,745,494.72 14,745,494.72 15,420,000.00 50,000.00
应收帐款 100,267,044.69 100,267,044.69 97,417,198.77 74,054,176.24
减:坏帐准备 501,335.21 501,335.21 487,085.99 370,270.89
应收帐款净额 99,765,709.48 99,765,709.48 96,930,112.78 73,683,905.35
预付货款 20,970,099.13 20,970,099.13 19,660,714.82 15,280,683.63
其他应收款 37,584,138.69 20,408,718.88 22,651,085.12 70,091,454.75
待摊费用 552,065.04 3,597,267.08
存货 144,307,677.69 141,917,198.11 168,939,561.29 184,915,830.03
减:存货变现损失准备
存货净额 144,307,677.69 141,917,198.11 168,939,561.29 184,915,830.03
待处理流动资产净损失
一年内到期的长期债券投资
其他流动资产 5,000,000.00 5,000,000.00 -1,508.76
流动资产合计464,319,283.52 444,753,384.13 496,209,089.08 362,273,593.72
长期投资:
长期投资 43,172,606.50 43,172,606.50 45,882,606.50 34,564,144.00
合并差价 42,864,670.33
固定资产:
固定资产原价246,395,502.91 244,841,608.19 228,478,969.84 117,820,422.02
减:累计折旧 51,316,159.32 51,316,159.32 33,809,067.58 21,078,324.09
固定资产净值195,079,343.59 193,525,448.87 194,669,902.26 96,742,097.93
在建工程 18,654,877.64 18,654,877.64 22,343,292.51 92,584,553.49
固定资产清理
待处理固定资产净损失
固定资产合计213,734,221.23 212,180,326.51 217,013,194.77 189,326,651.42
无形资产及递延资产:
无形资产 32,135,264.81 27,510,754.85 10,378,093.81 800,000.00
递延资产 11,514,675.34 11,514,675.34 7,945,418.65 2,962,591.18
无形资产及 43,649,940.15 39,025,430,19 18,323,512.46 3,762,591.18
递延资产合计
其他长期资产：
其他长期资产
递延税项：
递延税项借项
资产总计 807,740,721.73 739,131,747.33 777,428,402.81 589,926,980.32
流动负债:
短期借款 186,500,000.00 186,500,000.00 204,000,000.00 173,072,000.00
应付票据
应付帐款 44,677,338.85 44,677,338.85 33,771,420.71 44,763,809.40
预收货款
应付福利费 7,013,712.83 7,013,712.83 6,261,840.84 3,767,764.56
未付股利麪 118422,413.53 118,422,413.53 9,880,730.10 40,953,784.88
未交税金 7,278,858.69 7,278,858.69 24,516,985.76 14,514,153.84
其他未交款 1,105,470.84 1,105,470.84 649,339.69 1,318,987.25
其他应付款 11,303,448.49 11,303,448.49 9,174,860.78 15,576,628.64
预提费用 2,384,865.45 8,306,553.24
一年内到期 24,750,000.00 24,750,000.00 47,060,000.00
的长期负债
其他流动负债
流动负债合计401,051,243.23 401,051,243.23 337,700,043.33 302,273,681.81
长期负债:
长期借款 24,750,000.00 57,060,000.00
应付债券
长期应付款
其他长期负债
长期负债合计 24,750,000.00 57,060,000.00
递延税项:
递延税款贷项
负债合计 401,051,243.23 401,051,243.23 362,450,043.33 359,333,681.81
少数股东权益102,415,310.65 102,415,310.65 134,889,133.21 74,721,110.56
股东权益:
股本 204,000.000.00 111,356,969.00 86,985,640.59 73,792,801.19
资本公积 95,186,215,71 8,883,267.46 8,728,373.65
盈余公积 5,080,407.42 115,417,412.27 91,820,347.19 33,992,796.30
其中:公益金 23,417,814.01 15,827,700.25 8,325,178.74
未分配利润 7,544.72 7,544.72 92,554,864.84 48,086,590.46
评估升值
股东权益合计304,274,167.85 235,665,193.45 280,089,226.27 155,872,187.95
负债及股东 807,740,721.73 739,131,747.33 777,428,402.81 589,926,980.32
权益合计
合并利润表
单位: 元
项 目 注释 1997年 1996年 1995年
一.主营业务收入 21 819,281,677.69 884,610,884.40 806,839,531.51
减:营业成本 22 518,614,039.54 579,673,022.50 568,553,331.91
销售费用 23 12,337,061.44 13,022,653.14 6,612,321.22
管理费用 24 62,607,740.89 49,469,804.34 43,803,183.48
财务费用 25 22,139,162.20 26,149,617.93 18,931,829.52
进货费用
营业税金及附加 2,578,748.91 2,718,089.24 2,506,646.23
二.主营业务利润 201,004,924.71 213,577,697.25 166,432,219.15
加:其他业务利润 26 181,695.65 -863,013.52 -2,329,950.95
三.营业利润 201,186,620.36 212,714,683.73 164,102,268.20
加:投资收益 27 12,109,400.00 11,000,000.00 2,600,000.00
补贴收入 28 5,386,129.39 2,308,939.14 5,767,236.02
营业外收入 29 15,977.99 16,753.00
减:营业外支出 30 3,371,449.81 943,791.67 338,468.24
加:以前年度损益调整
四.利润总额 215,326,677.93 225,096,584.20 172,131,035.98
减:所得税 25,570,628.05 27,592,408.74 23,354,126.33
减:少数股东权益 60,611,157.27 65,090,341.21 48,549,502.83
五:净利润 129,144,892.61 132,413,834.25 100,227,406.82
合并财务状况变动表
1997年度 单位：元
流动资金来源和运用 金额
一.流动资金来源
1.本年净利润 129,144,892.61
加:少数股东净利润 60,611,157.27
加:不减少流动资金费用和损失 25,004,027.25
(1)固定资产折旧 18,784,755.81
(2)无形资产、递延资产及其 3,271,514.00
他资产摊销(减其他负债转销)
(3)固定资产盘亏(减盘盈)
(4)清理固定资产损失(减收益) 2,947,757.44
小 计 214,760,077.13
2.其他来源
(1)固定资产清理收入 1,913,848.69
(减清理费用)
(2)增加长期负债 -24,750,000.00
(3)收回长期投资 2,710,000.00
(4)对外投资转出固定资产
(5)对外投资转出无形资产
(6)资本净增加额 48,123,287.30
(7)少数股东资本净增加额 13,059,082.34
小 计 41,056,218.33
流动资金来源合计 255,816,295.46
二.流动资金运用
1.利润分配:
(1)提取法定公积金 12,616,125.03
(2)提取法定公益金 7,620,113.76
(3)提取任意公积金 3,360,826.30
(4)已分配股利 198,095,147.64
(5)职工奖福基金
小 计 221,692,212.73
2.少数股东利润分配 106,144,062.17
3.其他运用
(1)固定资产和在建工程净增加额 18,813,493.68
(2)增加无形资产/递延 23,973,431.73
资产及其他资产
(3)偿还长期负债
(4)增加长期投资
小 计 42,786,925.41
流动资金运用合计 370,623,200.31
流动资金净增加额 -114,806,904.85
流运资金各项目的变动 金额
一.流动资产本年增加数
1.货币资金 -30,109,386.22
2.短期投资
3.应收票据 -674,505.28
4.应收帐款净额 2,835,596.70
5.预付货款 1,309,384.31
6.其他应收款 -2,242,366.24
7.待摊费用 -552,065.04
8.存货净额 -27,022,363.18
9.待处理流动资产净损失(减收益)
10.其他流动资产 5,000,000.00
流动资产增加净额 -51,455,704.95
二.流动负债本年增加数:
1.短期借款 -17,500,000.00
2.应付票据
3.应付帐款 10,905,918.14
4.预收货款
5.应付福利费 751,871.99
6.未付股利 108,541,683.43
7.未交税金 -17,238,127.07
8.其他未交款 456,131.15
9.其他应付款 2,128,587.71
10.预提费用 -2,384,865.45
11.一年内到期长期负债 -22,310,000.00
12.其他流动负债
流动负债增加净额 63,351,199.90
流动资金增加净额 -114,806,904.85
资产负债表（母公司）
单位: 元
资产 97年12月31日 97年12月31日 96年12月31日 95年12月31日
评估调整后数据
流动资产:
货币资金 6,954,264.37 6,954,264.37 4,106,303.44 4,652,490.64
短期投资
应收票据 800,000.00 800,000.00
应收帐款 4,902,264.42 4,902,264.42 3,082,429.84 4,615,709.71
减:坏帐准备 24,511.32 21,511.32 15,412.15 23,078.55
应收帐款净额 4,877,753.10 4,877,753.10 3,067,017.69 4,592,631.16
预付货款 5,804,147.46 5,804,147.46 1,592,399.59 28,500.00
其他应收款 17,724,469.81 549,050.00 2,197,445.83 76,500.39
待摊费用
存货 9,373,999.66 6,983,520.08 8,042,515.29 4,347,114.23
减:存货变现损失准备
存货净额 9,373,999.66 6,983,520.08 8,042,515.29 4,347,114.23
待处理流动资产净损失
一年内到期的长期债券投资
其他流动资产
流动资产合计45,534,634.40 25,968,735.01 19,005,681.84 13,697,236.42
长期投资:
长期投资 236,029,730.68 193,165,060.35 251,999,529.64 139,946,748.04
合并差价
固定资产:
固定资产原价18,053,227.62 16,499,332.90 12,336,828.05 5,523.471.91
减:累计折旧 2,780,885.18 2,780,885.18 1,434,863.12 714,168.60
固定资产净值15,272,342.44 13,718,447.72 10,901,964.93 4,809,303.31
在建工程 38,182.49 38,182.49 2,400,350.15 1,616,398.05
固定资产清理
待处理固定资产净损失
固定资产合计15,310,524.93 13,756,630.21 13,302,315.08 6,425,701.36
无形资产及递延资产:
无形资产 19,950,000.00 15,325,490.04
递延资产 1,326,992.36 1,326,992.36 883,104.34 6,944.00
无形资产及 21,276,992.36 16,652,482.40 883,104.34 6,944.00
递延资产合计
其他长期资产：
其他长期资产
递延税项：
递延税项借项
资产总计 318,151,882.37 249,542,907.97 285,190,630.90 160,076,629.82
流动负债:
短期借款
应付票据
应付帐款 5,034,551,82 5,034,551.82 4,176,011.76 1,550,343.68
预收货款
应付福利费 409,518.36 409,518.36 348,451.28 67,209.83
未付股利 7,578,483.20 7,578,483.20
未交税金 125,879.51 125,879.51 7,856.24 43,362.85
其他未交款 4,863.27 4,863.27
其他应付款 731,963.08 731,963.08 579,077.59 2,562,290.66
预提费用
一年内到期的长期负债
其他流动负债
流动负债合计 13,885,259.24 13,885,259.24 5,111,396.87 4,223,207.02
长期负债:
长期借款
应付债券
长期应付款
其他长期负债
长期负债合计
递延税项:
递延税款贷项
负债合计 13,885,259.24 13,885,259.24 5,111,396.87 4,223,207.02
少数股东权益
股东权益:
股本 204,000,000.00 111,356,969.00 86,985,640.59 73,792,801.19
资本公积 95,186,215,71 8,883,267.46 8,728,373.65
盈余公积 5,080,407.42 115,417,412.27 91,820,347.19 33,992,796.30
其中:公益金 23,417,814.01 15,827,700.25 8,325,178.74
未分配利润 92,544,872.60 48,067,825.31
股东权益合计304,266,623.13 235,657,648.73 280,079,234.03 155,853,422.80
负债及股东 318,151,882.37 249,542,907.97 285,190,630.90 160,076,629.82
权益合计
利润表（母公司）
单位: 元
项 目 1997年 1996年 1995年
一.主营业务收入 62,786,089.05 46,235,485.78 32,952,688.12
减:营业成本 43,860,428.33 31,339,217.51 20,322,161.23
销售费用 773,908.55 431,640.61 81,160.73
管理费用 5,758,079.94 3,850,233.85 2,779,483.96
财务费用 -57,783.46 267,346.11 -39,291.18
进货费用
营业税金及附加 361,620.67 383,336.31 34,044.00
二.主营业务利润 12,089,835.02 9,963,711.39 9,775,129.38
加:其他业务利润
三.营业利润 12,089,835.02 9,963,711.39 9,775,129.38
加:投资收益 115,957,662.98 122,442,902.77 90,433,512.29
补贴收入 1,096,000.00
营业外收入 3,842.13 15,993.00
减:营业外支出
加:以前年度损益调整
四.利润总额 129,147,340.13 132,422,607.16 100,208,641.67
减:所得税
减:少数股东权益
五:净利润 129,147,340.13 132,422,607.16 100,208,641.67
财务状况变动表（母公司）
1997年度 单位: 元
流动资金来源和运用 金额
一.流动资金来源
1.本年净利润 129,147,340.13
加:少数股东净利润
加:不减少流动资金费用和损失 1,566,798.06
(1)固定资产折旧 1,346,022.06
(2)无形资产、递延资产及其他 220,776.00
产摊销(减其他负债转销)
(3)固定资产盘亏(减盘盈)
(4)清理固定资产损失(减收益)
小 计 130,714,138.19
2.其他来源
(1)固定资产清理收入(减清理费用)
(2)增加长期负债
(3)收回长期投资 178,840,664.44
(4)对外投资转出固定资产
(5)对外投资转出无形资产
(6)资本净增加额 48,123,287.30
(7)少数股东资本净增加额
小 计 226,963,951.24
流动资金来源合计 357,678,089.93
二.流动资金运用
1.利润分配:
(1)提取法定公积金 12,616,125.03
(2)提取法定公益金 7,620,113.76
(3)提取任意公积金 3,360,826.30
(4)已分配股利 198,095,147.64
(5)职工奖福基金
小 计 221,692,212.73
2.少数股东利润分配
3.其他运用
(1)固定资产和在建工程净增加额 1,800,337.19
(2)增加无形资产/递延 15,990,154.06
资产及其他资产
(3)偿还长期负债
(4)增加长期投资 120,006,195.15
小 计 137,796,686.40
流动资金运用合计 359,488,899.13
流动资金净增加额 -1,810,809.20
流运资金各项目的变动 金额
一.流动资产本年增加数
1.货币资金 2,847,960.93
2.短期投资
3.应收票据 800,000.00
4.应收帐款净额 1,810,735.41
5.预付货款 4,211,747.87
6.其他应收款 -1,648,395.83
7.待摊费用
8.存货净额 -1,058,995.21
9.待处理流动资产净损失(减收益)
10.其他流动资产
流动资产增加净额 6,963,053.17
二.流动负债本年增加数:
1.短期借款
2.应付票据
3.应付帐款 858,540.06
4.预收货款
5.应付福利费 61,067.08
6.未付股利 7,578,483.20
7.未交税金 118,023.27
8.其他未交款 4,863.27
9.其他应付款 152,885.49
10.预提费用
11.一年内到期长期负债
12.其他流动负债
流动负债增加净额 8,773,862.37
流动资金增加净额 -1,810,809.20
(二)重要会计政策请见《招股说明书概要》
1、税项：
(1)增值税：按销售收入的17%计算销项税，并按抵扣进项税后的余额缴纳。
(2)城建税和教育费附加：股份公司按照应缴增值税的7%和3% 分别缴纳城建税和教育费附加；子公司上海汽车空调器厂和上海新光汽车电器厂按照应缴增值税的 1%缴纳城建税，按照销售收入的2‰缴纳教育费附加。(上海市农业委员会、上海市教育局、上海市财政局和上海市税务局联合颁发沪教计(9318)号文《关于改进本市农村教育事业费附加计征办法的补充通知》)
(3)印花税：按税务局核定的标准缴纳。
(4)所得税：根据上海市财政局和上海市税务局联合颁发的沪财企－(1991)2号文，在浦东新区注册的企业适用15％的所得税税率。
上海舒航汽车电器有限公司1995年属上海舒乐电器总厂的分厂，所得税由总厂汇缴，因总厂亏损而免缴；1996年至1997年根据上海市浦东新区财税局沪浦税三企 (96)第684号文，免征企业所得税。
上海航天传感器有限公司于1997年1月31日成立，1997 年应纳税所得额为负数而免征所得税。
上海新光汽车电器厂根据上海市浦东新区财税局沪浦税三企(1994)第0352号文规定，1995年1月1日至3月31日免征所得税，1995年4月1日至1997年3月31日按 10% 税率计征所得税；1995年7月1日至1997年6月30日根据沪浦税三企(96)第3791号文，按15%税率计征所得税，全额返回；1997年7月1 日后享受浦东新区内资企业所得税优惠政策，按15%税率缴纳企业所得税。
上海汽车空调器厂1995年至1997年享受浦东新区内资企业所得税优惠政策，按 15%税率缴纳企业所得税。
根据上海市浦东新区财税局浦财会(1998)30号文件批复同意，公司改制后如仍注册浦东新区，并属浦东新区税务局征管，则可按原规定继续享受15% 企业所得税的优惠。
(三)合并会计报表项目注释：
(1)应收票据：
1997年12月31日余额为人民币14,745,494.72元，均系银行承兑汇票。
具体为:
出票单位 出票日 到期日 金额
重庆汽车空调器有限公司 1997.9.23 1998.5.21 2,700,000.00
重庆汽车空调器有限公司 1997.7.22 1998.1.22 944,794.72
一汽协作配套处* 1997.9.19 1998.1.28 5,700,700.00
天津津东汽车空调器有限公司 1997.10.29 1998.4.1 3,400,000.00
其他单位共两家(四张)** 14,745,494.72
* 已如期收到
**不存在逾期情况。
本帐户无持有公司5%以上股份的股东欠款。
(2)应收帐款：
1997年12月31日余额为人民币100,267,044.69元，按帐龄分析：
帐龄 金 额(元) 占总额比例(%)
一年以下 94,282,530.83 94.03
一～二年 5,431,979.86 5.42
二～三年 552,534.00 0.55
合计 100,267,044.69 100.00
本帐户无持有公司5%以上股份的股东欠款。
(3)其他应收款：
1997年12月31日余额为人民币20,408,718.88元，按帐龄分析：
帐龄 金 额(元) 占总额比例(%)
一年以下 15,146,459.78 74.22
一～二年 984,000.00 4.82
二～三年 3,494,279.10 17.12
三年以上 783,980.00 3.84
合计 20,408,718.88 100.00
其他应收款中主要内容包括：
①对重庆汽车空调器厂增资款3,000,000.00元(增资手续正在办理之中)；
②购置土地使用权用款2,744,734.87元。( 系上海汽车空调器厂为建立出口窗口，根据转让合同，于1992年11月由外高桥保税区购入D5-002号地块，面积为3812. 1平方米，价格为人民币2,744,734.87元。价款均已支付。 该土地使用权转让期自 1992年12月25日至2042年2月27日止。因上海汽车空调器厂历年产品出口较少， 故尚未对该土地加以使用。土地使用权证尚未办妥)。
③上海舒乐电器总厂借款2,884,000.00元；
④上海新光电讯厂借款6,147,534.48元；
⑤上海新江机器厂等单位借款1,220,000.00元。
三年以上其他应收款为人民币783,980.00元， 其中应收上海新江机器厂 500 ,000.00元，应收川沙建筑安装公司借款200,000.00元，其余83,980.00元为支付二期工程保证金、城市档案保证金等。据目前估计上述款项均可收回，其中应收川沙建筑安装公司款项人民币200,000.00元已于1998年1月中旬全额收回。
在本帐户中有持股5%以上股份股东欠款9,031,534.48元。
(4)存货
1997年12月31日余额为人民币141,917,198.11元，具体构成如下：
类别 金 额(元)
原材料 70,420,277.72
委托加工材料 3,361,306.68
自制半成品 3,936,765.14
在产品 16,528,287.25
产成品 47,626,304.31
低值易耗品 44,257.01
(5)长期投资
1997年12月31日余额为人民币43,172,606.50元，均属联营投资，具体为：
公司名称 投资期限 投资比例 投资金额(元)
（年） （％）
上海汽车空调配件有限公司 20 26 2,224,144.00
上海华新汽车橡塑制品公司 20 30 2,280,000.00
天津津东汽车空调器有限公司 30 30 16,600,000.00
*上海新辰电气有限公司 15 40 4,000,000.00
重庆汽车空调有限公司 25 40 5,250,000.00
上海金辰机械有限公司 20 30 6,264,000.00
上海新曦汽车辅件设备有限公司 20 49 2,450,000.00
上海莲南金属镀装有限公司 20 40 2,328,200.00
上海佐竹冷热控制技术有限公司 无约定期 25 1,026,262.50
上海航天汽车零部件公司 无约定期 1.56 750,000.00
合 计 43,172,606.50
*根据上海新辰电气有限公司董事会有关资料，该公司至1997年10月31 日累计亏损5,161,498.11元，同期净资产为人民币4,838,501.89元(实收资本1000万元)。目前，上海新辰电气有限公司正在清算之中，尚未取得最终清算结果。
(6)固定资产及累计折旧
(1)1997年12月31日固定资产余额为人民币244,841,608.19元，具体构成如下( 金额单位：元)：
类别 年初余额 本年增加 本年减少 年末余额
房屋建筑物 56,754,209.85 5,455,404.61 62,209,614.46
机械设备 164,525,352.43 15,712,621.97 5,654,502.20 174,583,472.20
运输设备 6,641,104.44 890,901.22 484,768.00 7,047,237.66
其他设备 558,303.12 442,980.75 1,001,283.87
合 计 228,478,969.84 22,501,908.55 6,139,270.20 244,841,608.19
1997年度固定资产原值增加为人民币22,501,908.55元， 其中在建工程完工转入18,757,648.06元，其余3,744,260.49元系购置增加。1997 年度固定资产原值减少为人民币6,139,270.20元，系清理、出售、报废固定资产所致。
(2)1997年12月31日累计折旧余额为人民币51,316,159. 32元，具体构成如下( 金额单位：元):
类别 年初余额 本年增加 本年减少 年末余额
房屋建筑物 3,559,188.21 2,111,959.26 5,671,147.47
机械设备 28,113,700.56 16,228,675.36 1,210,552.43 43,131,823.49
运输设备 1,968,660.40 351,433.54 67,111.64 2,252,982.30
其他设备 167,518.41 92,687.65 260,206.06
合 计 33,809,067.58 18,784,755.81 1,277,664.07 51,316,159.32
(7)在建工程
1997年12月31日余额为人民币18,654,877.64元，其中：
工程名称 工程进度 实际支用数(元) 原预算数 批准文号 资金来源
别克轿车空调装置生产线 6％ 7,283,657.00 11000万元 * 自筹
绿化工程 282,081.00 自筹
待安装设备 11,089,139.64 自筹
合 计 18,654,877.64
*批准文号为沪外资委批字(97)第1686号， 系上海德尔福汽车空调系统有限公司(详见期后事项)可行性研究报告中项目之一。该项目原预算数为人民币11000 万元,资金来源为外方投资者投入的美元现汇及企业自筹。
(8)无形资产：
1997年12月31日余额为人民币27,510,754.85元，其中：
项目 来源 原值(元) 已摊金额(元) 期末余额(元) 剩余摊销年限
土地使用权 购入 24,331,377.85 3,524,968.00 20,806,409.85 49
房屋使用权 购入 7,165,565.00 461,220.00 6,704,345.00 19
合计 31,496,942.85 3,986,188.00 27,510,754.85
(9)短期借款：
1997年12月31日余额为人民币186,500,000.00元，无逾期借款，均属担保借款，具体为：
贷款单位 金额(万元) 期 限
上海交通银行分行六里支行 1,800 1997.9.25~1998.5.26
上海交通银行浦东分行六里支行 3,500 1997.8.4~1998.6.1
中国建设银行浦东分行六里支行 800 1997.10.31~1998.9.1
中国建设银行浦东分行张江支行 1,000 1997.8.8~1998.8.7
中国工商银行张江支行 1,500 1997.7.16~1998.4.25
中国农业银行上海市分行
陆家嘴支行北蔡营业所 7,200 1997.3.21~1998.3.21
上海浦东发展银行南汇支行 1,000 1997.11.20~1998.6.8
农村信用合作社北蔡所 1,400 1997.8.1~1998.3.21
北蔡财政所 450 1997.10.15~1998.4.20
合 计 18,650
贷款单位 年利率 担保单位
上海交通银行分行六里支行 8.415% 上海新光电讯厂
上海交通银行浦东分行六里支行 8.415%~9.6408% 上海新新机器厂
中国建设银行浦东分行六里支行 9.504% 上海北蔡实业总公司
中国建设银行浦东分行张江支行 10.08% 上海北蔡实业总公司
中国工商银行张江支行 8.415%~10.08% 上海新新机器厂
中国农业银行上海市分行
陆家嘴支行北蔡营业所 8.415%~11.088% 上海北蔡实业总公司
上海浦东发展银行南汇支行 8.415% 上海北蔡实业总公司
农村信用合作社北蔡所 11.088% 上海北蔡实业总公司
北蔡财政所 11.04% 上海北蔡实业总公司
合 计
(10)应付帐款：
1997年12月31日余额为人民币44,677,338.85元，其中应付联营公司款项如下：
上海莲南金属镀装有限公司 915,838.86元
上海华新汽车橡塑制品公司 5,144,100.87元
上海汽车空调配件有限公司 9,140,820.33元
本帐户无应付持有公司5%以上股份的股东款项。
(11)未交税金：
1997年12月31日余额为人民币7,278,858.69元，具体为：
增值税 2,088,345.81元
城建税 -3,582.73元
营业税 6,750.00元
所得税 5,187,345.61元
(12)其他应付款：
1997年12月31日余额为人民币11,303,448.49元，其主要内容为：
上海汽车空调配件有限公司误付款项 3,900,000.00元
应付工资 2,226,055.90元
北京吉普国产化基金 1,000,000.00元
上海新新机器厂垫付款 500,000.00元
六里发展总公司垫付款 1,605,707.00元
教育经费和工会经费 572,370.98元
本帐户无应付持有公司5%以上股份的股东款项。
(13)股本
1997年12月31日余额为人民币111,356,969.00元，历年变动情况如下：
日期 余额(元) 变动额(元)
1995年12月31日 73,792,801.19
1996年12月31日 86,985,640.59 13,192,839.40
1997年12月31日 111,356,969.00 24,371,328.41
历年股本变动系上海舒航汽车电器有限公司、上海新光汽车电器厂等增资所致。
(14)资本公积：
1997年12月31日余额为人民币8,883,267.46元，历年变动情况如下：
日期 余额(元) 变动额(元)
1995年12月31日
1996年12月31日 8,728,373.65
1997年12月31日 8,883,267.46 154,893.81
1996年12月31日资本公积8,728,373.65元及其1997 年度增加的资本公积 154 ,893.81元，系根据子公司上海汽车空调器厂资本公积按65%控股比例计入部分。上海汽车空调器厂1997年12月31日资本公积为人民币13,666,565.33元， 系由世界银行无偿拨入的CFC－12转换HFC－134a项目款项，共计1,642,330.00美元。
(15)盈余公积
1997年12月31日余额为人民币115,417,412.27元，其中：
(1)提取情况
提取年份 法定公积金 法定公益金 任意公积金 合 计
1995年 9,019,057.41 4,563,568.52 13,582,625.93
1996年 11,909,874.50 6,836,328.40 37,082,768.67 55,828,971.57
1997年 13,948,511.24 8,286,306.86 3,360,826.30 25,595,644.40
合 计 34,877,443.15 19,686,203.78 40,443,594.97 95,007,241.90
(2)余额变动情况：
日期 余额(元) 变动额(元) 变动原因
1995年12月31日 33,992,796.30
1996年12月31日 89,821,767.87 55,828,971.57 提取
1997年12月31日 115,417,412.27 25,595,644.40 提取
(16)未分配利润：
1997年12月31日余额为人民币7,544.72元系内部应收帐款抵销坏帐准备而产生的差额。
(17)销售费用
1997年度 1996年度 1995年度
销售费用 12,337,061.44 13,022,653.14 6,612,321.22
其中：
运输费 4,682,350.49 5,153,115.12 2,662,039.97
三包费 2,004,147.80 1,840,492.66 957,908.21
广告费 1,906,780.44 2,179,293.47 922,351.43
仓储费 1,174,330.00 1,303,690.72 675,558.03
差旅费 1,079,227.92 1,115,171.57 578,320.93
工资及福利费 443,170.14 491,942.20 254,788.88
商标使用费 539,764.17 453,079.62 344,110.97
其他费用 507,290.48 485,867.78 217,242.80
(18)财务费用
1997年度 1996年度 1995年度
财务费用 22,139,162.20 26,149,617.93 18,931,829.52
其中：
利息支出 23,990,206.85 28,329,547.45 20,400,422.04
减：利息收入 1,865,359.46 2,213,789.72 1,476,728.02
汇兑损失 20,973.75
手续费 14,314.81 12,886.45 8,135.50
(19)投资收益：
1997年度 1996年度 1995年度
投资收益 12,109,400.00 11,000,000.00 2,600,000.00
其中：
联营公司返利* 11,957,200.00 11,000,000.00 2,600,000.00
国债投资收益 152,200.00
*联营单位 1997年度 1996年度 1995年度
上海汽车空调配件有限公司 9,671,200.00 11000000.00 2,600,000.00
上海华新汽车橡胶制品公司 600,000.00
天津津东汽车空调器有限公司 1,686,000.00
(20)补贴收入
1997年度 1996年度 1995年度
补贴收入 5,386,129.39 2,308,939.14 5,767,236.02
上述三个年度的补贴收入均系企业已经收到的开发新产品增值税先征后返的补贴收入。
(21)营业外收入：
1997年度 1996年度 1995年度
营业外收入 15,977.99 16,753.00
上述营业外收入主要为赔款收入。
(四)承诺事项的说明：
公司报表期内无任何承诺事项。
(五)或有事项的说明：
1. 公司子公司上海汽车空调器厂为上海航天工业总公司作借款担保人。截至 1997年12月31日止，上海航天工业总公司尚欠民生银行上海分行1500万元。
2. 公司子公司上海汽车空调器厂对上海新辰电气有限公司的长期投资人民币 400万元，根据上海新辰电气有限公司董事会提供的有关资料，该公司至1997年 10 月31日累计亏损5,161,498.11元，同期净资产为人民币4,838,501.89元( 实收资本人民币1000万元)。目前，上海新辰电气有限公司正在清算之中， 尚未取得最终清算结果。
(六)关联方关系及其交易的说明
1、存在控制关系的关联方
企业名称 注册地址 主营业务 与本企业关系
上海航天工业总公司 上海烟台路229号 工业加工 母公司
上海汽车空调器厂 上海沪南路1580号 工业加工 子公司
上海新光汽车电器厂 上海北艾路1111号 工业加工 子公司
企业名称 经济性质或类型 法定代表人
上海航天工业总公司 国有企业 李英德
上海汽车空调器厂 国集联营 李文祥
上海新光汽车电器厂 国集联营 张国忠
2、存在控制关系的关联方的注册资本及其变化
企业名称 年初数 本年增加数 本年减少数 年末数
上海航天工业总公司 5000万元 18000万元 23000万元
上海汽车空调器厂 3178万元 3178万元
上海新光汽车电器厂 1550万元 1550万元
3、存在控制关系的关联方所持股份或权益及其变化
企业名称 年初数 本年增加
金 额 % 金额 %
上海航天工业总公司 251,036,468.40 62.93
上海汽车空调器厂 224,756,220.62 65
上海新光汽车电器厂 23,339,085.63 70
企业名称 本年减少 年末数
金额 % 金 额 %
上海航天工业总公司 251,036,468.40 62.93
上海汽车空调器厂 224,756,220.62 65
上海新光汽车电器厂 23,339,085.63 70
4、不存在控制关系的关联方关系的性质
企业名称 与本企业的关系
上海汽车空调配件有限公司 联营企业
上海华新汽车橡塑制品公司 联营企业
天津津东汽车空调器有限公司 联营企业
上海新辰电气有限公司 联营企业
重庆汽车空调有限公司 联营企业
上海金辰机械有限公司 联营企业
上海新曦汽车辅件设备有限公司 联营企业
上海莲南金属镀装有限公司 联营企业
上海佐竹冷热控制技术有限公司 联营企业
上海舒乐电器总厂 发起人
上海新光电讯厂 发起人
上海仪表厂 发起人
5、不存在控制关系的关联方交易
(1)采购货物
公司1995年度、1996年度、1997年度向关联方采购货物有关明细资料如下：
(计价标准：市价；金额单位：人民币万元):
企 业 名 称 1997年 1996年 1995年
上海汽车空调配件有限公司 10,751 12,422 10,794
上海金辰机械有限公司 337
上海莲南金属镀装有限公司 561 470
上海华新汽车橡塑制品公司 6,471 4,904 3,796
合 计 18,120 17,796 14,590
(2)销售货物
公司1995年度、1996年度、1997年度向关联方销售货物有关明细资料如下( 计价标准：市价；金额单位：人民币万元):
企 业 名 称 1997年 1996年 1995年
重庆汽车空调有限公司 198
天津津东汽车空调器有限公司 531 4,788 7,111
合 计 729 4,788 7,111
(3)款项往来
1997年12月31日应收应付关联方款项余额如下(金额单位：元)：
应收票据：
重庆汽车空调有限公司 3,644,794.72
天津津东汽车空调器有限公司 3,400,000.00
应收帐款：
重庆汽车空调有限公司 4,654,394.24
天津津东汽车空调器有限公司 27,865,903.07
其他应收款：
重庆汽车空调有限公司 3,000,000.00
上海舒乐电器总厂 2,884,000.00
上海汽车空调配件有限公司 9,140,820.33
其他应付款：
上海汽车空调配件有限公司 3,900,000.00
(4)提供担保
公司子公司上海汽车空调器厂为上海航天工业总公司作借款担保人。截至1997 年12月31日止，上海航天工业总公司尚欠民生银行上海分行人民币1500万元。
(七)期后事项的说明：
1、1998年1月25日公司子公司上海汽车空调器厂(甲方)与美国德尔福汽车系统中国公司(乙方)双方共同出资组建的"上海德尔福汽车空调系统有限公司"正式成立。合资公司注册资本2,400万美元，甲方认缴1584万美元，占66%，以现有机器设备、建筑物、土地使用权及配套公用设施折价投入；乙方认缴816万美元，占34%，以美元现汇投入。
2、1998年 1 月中旬全额收回帐龄三年以上应收川沙建筑安装公司款项人民币 200,000.00元。
(八)主要财务比率及财务数据：
1997年 1996年 1995年
流动比率 1.11 1.47 1.20
速动比率 0.76 0.97 0.59
资产负债率％ 54.26 46.62 60.91
应收帐款周转率(次) 8.33 10.37 -
存货周转率(次) 3.34 3.28 -
净资产收益率％ 54.80 47.28 64.30
*每股盈利(元) 0.633 0.649 0.491
*注：股本按照发行前总股本20400万股计算
十一、董事会上市承诺
本公司董事会将严格遵守《中华人民共和国公司法》、《股票发行与交易管理遵行条例》、《公开发行股票信息披露实施细则》和《上海证券交易所交易规则》及有关法律、法规的规定，并自股票上市之日起作出如下承诺：
(一)按照法律、法规的规定程序和要求披露重大的信息，并接收证券主管机关，上海证券交易所的管理监督。
(二)及时、真实、准确地公布中期报告和年度报告，并备置于规定场所供投资者查阅。
(三)本公司董事、监事和高级管理人员如发生人事变动或持有本公司股票发生变动时，在报告证券主管机关和上海证券交易所的同时，向投资者公布。
(四)在任何公共传播媒介中出现的消息可能对本公司股票的市场价格产生误导性影响的，本公司知悉后将及时对该消息予以公开澄清。
(五)本公司董事、监事及高级管理人员将认真听取社会公众的意见和批评，不利用已获得的内幕消息和其他不正当手段直接或间接从事股票买卖活动。
(六)本公司没有无记录负债。
十二、重要事项揭示
(一)经大华会计师事务所华业字(98)第208号文审核，预测公司1998 年度按执行15％所得税率，税后利润10027万元。按发行后总股本27200万元计算，全面摊薄每股收益0.37元。
(二)本公司发起人会议决定，本次发行后的新股东不享受97年度的利润分配，但享有公司1998年度的利润分配。
(三)截至本公告书公布之日，本公司无重大诉讼事项。
十三、备查文件
1、上海证券交易所上市通知书
2、中国证监会证监发字(1998)92号文和证监发字(1998)93号文
3、招股说明书
4、营业执照
5、审计报告
6、验资报告
7、资产评估报告
8、法律意见书
9、公司章程
10、其他文件
十四、咨询机构
本公司：上海航天汽车机电股份有限公司
法定代表人：赵元昌
地址：上海市浦东新区商城路660号
电话：021－58783212
传真：021－58784116
联系人：瞿建华
上市推荐人：国泰证券有限公司
法定代表人：金建栋
地址：上海市浦东新区商城路199号良友大厦
办公地址：上海市延平路135号
电话：021-62587719
传真：021-62531028
联系人：施继军
航天信托投资有限责任公司
法定代表人：王礼恒
地址：北京西三环中路甲18号
电话：010－63967204
传真：010－63955187
联系人：李阳 陈林
上海航天汽车机电股份有限公司
1998年6月3日
